中國銀行間市場交易商協(xié)會是由市場參與者、中介機構(gòu)及相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員和專家學者自愿組成的,包括銀行間債券市場、同業(yè)拆借市場、外匯市場、票據(jù)市場、黃金市場和衍生品市場在內(nèi)的銀行間市場的自律組織。交易商協(xié)會經(jīng)國務院同意、民政部批準于2007年9月成立,為全國性的非營利性社會團體法人,接受業(yè)務主管單位中國人民銀行和社團登記管理機關(guān)民政部的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。交易商協(xié)會會員涵蓋銀行、信用社、證券公司、保險公司、信托公司、基金公司、財務公司、工商企業(yè)等各類機構(gòu)。
交易商協(xié)會按照社會組織高質(zhì)量發(fā)展要求,構(gòu)建了由會員代表大會、理事會(常務理事會)、監(jiān)事會和秘書處組成的現(xiàn)代化社會團體組織架構(gòu),采用會員民主決策機制,充分代表和反映會員的共同利益和愿望,獲得了市場成員的廣泛認可和支持。 交易商協(xié)會按照市場化、專業(yè)化的原則,對銀行間市場進行自律管理,制定自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范和職業(yè)道德規(guī)范并監(jiān)督實施,推動市場的規(guī)范、健康發(fā)展;為會員服務,組織銀行間市場從業(yè)人員接受繼續(xù)教育和業(yè)務培訓,開展業(yè)務交流,調(diào)解會員糾紛,維護會員權(quán)益;根據(jù)市場需求組織適合銀行間市場特性的產(chǎn)品創(chuàng)新和制度創(chuàng)新,不斷優(yōu)化注冊發(fā)行工作機制及流程,做細做實金融五篇大文章;開展對外交往,推動市場國際化,為會員“走出去”搭建橋梁。 交易商協(xié)會持續(xù)加強銀行間市場自律管理,切實提升服務實體經(jīng)濟發(fā)展的能力和水平,有效推動銀行間市場持續(xù)健康發(fā)展,全面助力金融強國建設(shè)。
第一條 本協(xié)會名稱為中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱 “協(xié)會”),英文名稱為 National Association of Financial Market Institutional Investors,縮寫為 NAFMII。
第二條 協(xié)會是由銀行間市場參與者、中介機構(gòu)及相關(guān)領(lǐng) 域的從業(yè)人員和專家學者自愿結(jié)成的銀行間市場自律組織, 為全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。
第三條 協(xié)會的宗旨:對銀行間市場進行自律管理;為會 員服務,維護會員的合法權(quán)益;維持銀行間市場正當競爭秩序,推動市場的規(guī)范、健康發(fā)展。協(xié)會遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策,踐行社會主義 核心價值觀,弘揚愛國主義精神,遵守社會道德風尚,自覺加強誠信自律建設(shè)。
綜合部是協(xié)會秘書處負責處理日常行政綜合事務的職能部門,承擔秘書處綜合服務、政策研究、辦公運轉(zhuǎn)、新聞宣傳、文化建設(shè)、黨辦綜合、行政后勤等方面的工作,具有服務、協(xié)調(diào)、管理等職能。
市場創(chuàng)新部是協(xié)會秘書處負責組織市場成員為中國機構(gòu)間市場開展產(chǎn)品、機制、制度創(chuàng)新,并對創(chuàng)新業(yè)務持續(xù)進行自律監(jiān)管的職能部門,具有促進市場創(chuàng)新機制轉(zhuǎn)變、推動債券市場深化發(fā)展、規(guī)范會員創(chuàng)新活動等職能。
注冊辦公室是協(xié)會秘書處負責組織非金融企業(yè)債務融資工具注冊發(fā)行自律管理的職能部門,具有組織債務融資工具的注冊評議和發(fā)行工作、通過注冊發(fā)行落實國家宏觀調(diào)控和產(chǎn)業(yè)政策、制定和完善注冊發(fā)行工作制度、監(jiān)測市場日常運行情況、對市場參與主體開展相關(guān)業(yè)務實施自律管理等職能。
國際部是協(xié)會秘書處負責推動市場對外開放、熊貓債等國際債券市場建設(shè)、牽頭協(xié)調(diào)開展協(xié)會各項國際業(yè)務的職能部門,具有組織會員共同推動銀行間市場國際化、推動熊貓債等國際債券市場發(fā)展及規(guī)則制度建設(shè)、研究國際市場最佳實踐服務境內(nèi)市場發(fā)展、開展境外市場參與者教育及市場開放軟環(huán)境建設(shè)、管理協(xié)會國際交往和涉外事務等職能。
交易規(guī)范部是協(xié)會秘書處負責對銀行間市場(包括債券、場外衍生產(chǎn)品、票據(jù)等子市場)交易行為進行自律規(guī)范管理的職能部門,具有組織制定銀行間市場交易自律規(guī)范文件并開展交易自律管理,制定標準協(xié)議文本及交易術(shù)語文件,推動場外金融衍生品市場創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范,推動交易工具創(chuàng)新,完善投資者服務,健全市場基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)等職能。
后督處分辦公室對債務融資工具存續(xù)期相關(guān)事務進行自律管理,具有組織存續(xù)期自律管理規(guī)則建設(shè),服務與督導市場成員執(zhí)行自律規(guī)定,開展信用風險監(jiān)測及違約處置,進行市場化評價等職能。金融市場機構(gòu)投資者糾紛調(diào)解辦公室(簡稱糾紛調(diào)解辦公室)與后督處分辦公室合署辦公,為交易商協(xié)會內(nèi)設(shè)機構(gòu),重點處理交易商協(xié)會會員之間以及會員與其他機構(gòu)之間的銀行間市場等金融業(yè)務糾紛。
自律調(diào)查一部是協(xié)會秘書處對銀行間市場違法違規(guī)行為進行自律調(diào)查的職能部門,具有建立健全自律調(diào)查相關(guān)制度、集中接收違法違規(guī)舉報投訴、登記受理案件線索、組織開展立案評估、執(zhí)行案件調(diào)查等職責。
自律調(diào)查二部是協(xié)會秘書處負責對銀行間市場一般性違法違規(guī)行為進行自律調(diào)查及銀行間市場反洗錢自律管理的職能部門,具有開展信息披露違規(guī)和內(nèi)控制度執(zhí)行存在漏洞等常規(guī)違規(guī)案件的調(diào)查、制定銀行間市場案件內(nèi)防和反洗錢自律管理相關(guān)指引、發(fā)布銀行間市場金融犯罪風險提示、組織開展合規(guī)培訓、調(diào)查并移送涉罪線索等職責。
法律合規(guī)部是協(xié)會秘書處負責法律事務與合規(guī)管理的職能部門,具有負責市場化債轉(zhuǎn)股技術(shù)評估、開展合規(guī)性審核、統(tǒng)籌制度規(guī)則制定、對外法律權(quán)益維護、違規(guī)線索受理分辦,制定所屬企業(yè)管理制度、管理所屬企業(yè)重大業(yè)務事項、履行出資人職責,承擔公共服務系統(tǒng)業(yè)務主管等職責。
信息研究部是協(xié)會負責總體發(fā)展策略與綜合業(yè)務研究、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析的部門,具有研究協(xié)會長期發(fā)展規(guī)劃、研究市場綜合性業(yè)務、監(jiān)測經(jīng)濟金融形勢、制定和執(zhí)行相關(guān)統(tǒng)計制度、實施調(diào)查統(tǒng)計與分析等職能。
會員服務部是協(xié)會秘書處負責會員聯(lián)絡、機構(gòu)管理、會員服務和維護會員合法權(quán)益的職能部門,具體負責制定和完善會員管理的規(guī)則體系,承擔會員資格管理、分類評價、會員服務、維護會員合法權(quán)益等工作;承擔協(xié)會專業(yè)委員會辦公室職能,開展專業(yè)委員會組織服務等方面工作。
培訓認證部是協(xié)會秘書處負責培訓和實施的職能部門,具體承擔培訓市場研發(fā)、培訓規(guī)劃制定、培訓和水平測試的組織及師資隊伍建設(shè)等工作,負責《金融市場研究》的編輯、發(fā)行及相關(guān)學術(shù)交流活動。
技術(shù)部是協(xié)會負責信息化建設(shè)總體規(guī)劃、控制信息技術(shù)和安全標準的職能部門,具有規(guī)劃協(xié)會信息化建設(shè)、研究相關(guān)技術(shù)標準、推進信息化建設(shè)、保障信息安全、承擔電子信息類辦公保障等職能。
財務管理部是協(xié)會秘書處負責財務管理和會計核算的職能部門,具體承擔建立和實施財務會計規(guī)章制度,組織開展會計核算、財務預決算、籌融資和稅收籌劃管理等工作,同時具有構(gòu)建協(xié)會系統(tǒng)財務管理體系并組織實施財務分析等職能。
審計部是協(xié)會秘書處負責協(xié)會系統(tǒng)內(nèi)部審計工作的職能部門,主要承擔擬定協(xié)會內(nèi)審工作規(guī)章、制度,監(jiān)督、檢查、評價協(xié)會系統(tǒng)財務收支、經(jīng)濟活動、業(yè)務活動、內(nèi)部控制、風險管理及工作人員履行職責情況,指導、監(jiān)督、管理協(xié)會系統(tǒng)內(nèi)審工作等職能。
人力資源部(黨委組織部)是協(xié)會秘書處負責組織工作、干部工作和人力資源管理工作的職能部門,具有深入貫徹新時代黨的組織路線和認真貫徹執(zhí)行黨的干部工作路線方針政策、實施協(xié)會人力資源發(fā)展戰(zhàn)略、構(gòu)建協(xié)會人力資源管理體系、加強協(xié)會系統(tǒng)人力資源管理等職能。
紀委辦公室是協(xié)會秘書處負責協(xié)會系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)工作的職能部門,主要承擔黨風黨紀教育、廉潔自律建設(shè)、調(diào)查處理違紀案件,以及受理有關(guān)控告、檢舉、申訴等工作,并對貫徹執(zhí)行國家政策、法律法規(guī)情況進行監(jiān)督。
行政事務部是協(xié)會秘書處負責行政后勤保障服務的職能部門,承擔日常行政服務、資產(chǎn)統(tǒng)籌、基建工程、物業(yè)服務、安全保衛(wèi)等方面的工作,具有服務、保障、管理等職能。